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两家上市公司股东违规减持被罚,罚款总计190万元

发表时间:2019-11-08 17:01:59  浏览次数:2343  
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《澎湃新闻》的记者指出,监管机构最近处罚了两起大股东故意减持股份的案件。

其中,一人因非法减持4265631.33元被罚款120万元。另一人非法减持7198255.35元,被罚款70万元。

根据宁波证监局9月19日发布的行政处罚决定,2018年,张江波及其协同行动人员向宁波钟白(600857)发放了许可证,但持有5%以上后未能按要求履行申报义务。同时,在转让限制期内,张江波又违规卖出4265631.33元。宁波证监局警告他,并处以120万元罚款。

据悉,张江波和张牟平、宁波鹏远资产管理有限公司(以下简称鹏远资产管理有限公司)和宁波太平鸟汇力国际贸易有限公司(以下简称宁波汇力国际贸易有限公司(以下简称汇力贸易))是一致的当事人,宁波钟白有限公司(以下简称“宁波钟白”)持有的股份应一并计算。

自2018年1月10日起,张江波控制了夏的证券账户用于交易宁波钟白股票。2018年1月12日,张江波继续收购宁波钟白,导致交易决策权超过5%的宁波钟白股份有限公司总股本由夏的证券账户、张的证券账户和宁波泛美投资管理有限公司的证券账户、汇力交易证券账户和鹏远资产管理证券账户持有,但张江波未按要求履行报告义务。

截至2019年1月11日,在转让限制期内,张江波违规使用夏的证券账户在宁波购买117,534股,非法购买金额为109,874.07.76元,违规出售369,261股,非法出售金额为4,265,631.33元。

根据这一计算,张江波购买宁波钟白的平均价格为9.35元,而出售时的平均价格为11.55元。从369,261股的销售规模来看,这笔交易已经盈利8125,000元。

宁波市证券监督管理局决定责令张强博改正其在转让限制期内未报告持股过多和买卖证券的行为,给予警告,并处以120万元罚款,其中对其未报告持股过多处以40万元罚款,对其在转让限制期内买卖证券处以80万元罚款。

9月16日,山东证监局还对一起大股东非法减持的案件实施了行政处罚。

根据山东证监局官方网站,唐骏因此持有上市公司山东李鹏有限公司(李鹏有限公司,002374)5%以上的股份。

2017年12月27日至2019年1月4日期间,唐骏通过深交所在14笔交易中出售了4645万股李鹏股份,占李鹏已发行股份的5.2939%。在2019年1月4日出售290万股的过程中,唐骏出售了高达5%的李鹏已发行股份,未能按要求履行报告和公告义务,并未停止出售李鹏股份。违规交易金额为7198255.35元。

山东证监局决定责令唐昱改正,并给唐昱一个警告。对唐超比例减持的信息披露违法行为处以20万元罚款,对唐超比例减持在转让限制期内处以50万元罚款。

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